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黄亚生:卡瓦诺——一个不合格的大法官提名人2018年10月9日
黄亚生,全球化智库(CCG)学术委员会专家,美国麻省理工学院斯隆管理学院副院长、政治经济和国际管理教授。
专家观点 黄亚生 -
黄亚生:弹劾特朗普三部曲之二:特朗普的“犯罪王国”2018年9月12日
黄亚生,全球化智库(CCG)学术委员会专家,美国麻省理工学院斯隆管理学院副院长、政治经济和国际管理教授。 编者按 美国特别检察官穆勒针对“通俄门”的调查已超过一年。随着特朗普身边亲信的被调查,甚至是认罪,我们正在逐渐了解特朗普的“犯罪王国”。 麻省理工学院斯隆管理学院黄亚生教授表示,“一个犯罪的总统应该被弹劾。这是表达一个观点,而不是一个事实的陈述。特朗普是一个‘犯罪王国’的领袖。这是陈述一个事实,而不是一个观点的表达。” 全文共3430字,阅读时长约8分钟。 我在上一篇文章《黄亚生:弹劾特朗普三部曲之一:美国的“金光大道”》中已经指出,8月21日很可能会成为特朗普任期的一个转折点。在这一天,他的前私人律师迈克尔·科恩(Michael Cohen)和前竞选主席保罗·马纳福特(Paul Manafort)先后被定罪。科恩认罪时表示,特朗普曾指使他支付了两笔封口费,掩盖自己的偷情丑闻,以此来影响选举结果。这触犯了《联邦竞选财政法》。 弹劾一个总统不容易,也许我上一篇文章过于乐观。 弹劾一半是法律,一半是政治。 从现在情况看,美国的法律体制还在正常运转。如果我在上篇文章是乐观的话,我是对美国的民主一个重要的根基——法治——表示乐观。如果是过度乐观的话,那是对美国的政治程序。 但是司法和政治程序并不是互相完全独立的,它们之间的关系主要是司法会影响政治,而不是政治会影响司法。我们现在掌握的情况表明美国的法律给了我们这么一幅图景:特朗普的世界是一个彻底的“犯罪王国”。但是一个“犯罪王国”的领袖应该不应该被弹劾,这是由美国选民决定的,取决他们的价值判断。 要预测特朗普是不是最终会被弹劾要求我们做两件事,一是要了解一些法律的程序和基本事实,二是要对美国选民的价值判断做一个预测。做第二件事是很难的。这篇文章里我来做一个事实陈述,告诉你一件事——特朗普的世界是一个彻底的“犯罪王国”。 这个“犯罪王国”由三个层次组成: 特朗普的选举班子、特朗普的经纪人和特朗普的家人。 特朗普的选举班子 自从前美国联邦调查局(FBI)局长罗伯特·穆勒三世(Robert Mueller III)2017年5月受命成为特别检察官,调查“通俄门”事件以来,他已经起诉了32名个人,以及3家公司。这些人里很多是特朗普竞选班子的成员,也可以被认为是“犯罪王国”的职业经理人。 根据美国政治分析网站538的统计,从1973年的国会水门特别调查委员会起,美国到现在一共有11次特别调查。而当统计每次特别调查中第一年所被起诉和认罪的个人数量时,538网站发现,“通俄门”事件被起诉和认罪的个人数量仅次于“水门事件”。值得指出的是,水门特别调查委员会成立于1973年2月,而尼克松总统1974年8月8日就被迫辞职了。“水门事件”很多突破性进展都是在特别调查委员会成立一年内取得的。“通俄门”的调查在8月21日科恩和马纳福特被定罪后,有可能才刚刚开始提速。 538网站发现,“通俄门”事件第一年被起诉和认罪的个人数量仅次于“水门事件” 图片来源:538 在穆勒起诉的32人中,有4人是特朗普竞选期间,以及入驻白宫后的重要亲信。这4个人分别为特朗普政府前国家安全顾问迈克尔·弗林(Michael Flynn)、特朗普竞选团队前主席保罗·马纳福特,竞选团队副主管里克·盖茨(Rick Gates)以及前总统竞选外交政策顾问乔治·帕帕多普洛斯(George Papadopoulos)。再加上8月21日认罪的科恩(科恩并不是被穆勒团队起诉的,他是被纽约南区的联邦检察官起诉的),现在特朗普身边已有5人被起诉。这个数字肯定还会上升。 弗林担任特朗普的国家安全顾问不到一个月,后来因涉嫌作虚假陈述被迫辞职。据报道,弗林在被联邦调查局询问是否与俄罗斯大使有过交流时撒了谎。美国公民以私人名义进行外交活动是非法的。弗林是在2016年年底致电俄罗斯大使,当时虽然大选已经结束,但是奥巴马的任期还没有结束。在交谈中,两人讨论了奥巴马政府对俄罗斯的制裁行为。他于2017年12月因向联邦调查局做虚假陈述而被起诉并认罪。在认罪的同时,弗林选择主动与穆勒达成协议,以合作换取免于日后被穆勒以其他罪名调查起诉。(但穆勒团队以外的美国司法检察官或部门并不包括在协议里,他们有权利选择起诉弗林。) 弗林案有可能涉及特朗普, 因为美国前任联邦调查局长科米指出,特朗普曾要求他“放过弗林,停止对他的调查。”特朗普这个要求已经涉嫌妨碍司法调查了。 迈克尔·弗林成为国家安全顾问不到一个月,就被迫离开了白宫 图片来源:ABC News 2017年10月,特朗普竞选团队主席马纳福特和副主管盖茨被控12项罪名,包括:涉嫌参与破坏美国利益的阴谋、合谋洗钱、未经登记即担任外国代理人、发出虚假与具有误导性的外国代理人登记法(FARA)声明、虚假陈述,以及七项未申报外国银行与金融账户罪。今年2月22日,穆勒再对2人追加银行诈骗、洗钱、逃税等32项罪名。2月23日,盖茨承认了涉嫌对美国不利的阴谋和虚假陈述的指控。在认罪之后,穆勒决定撤销对他的22项银行和税务欺诈指控,换取盖茨配合穆勒的调查。8月21日,马纳福特被判犯有8项金融罪行犯罪,这是穆勒对总统团队调查的首次法庭审判胜利。 马纳福特(图左)与盖茨(图右)曾任特朗普特朗普竞选团队的主席和副主管 图片来源:CNN 2017年10月3日,特朗普竞选团队前外交政策顾问乔治·帕帕多普洛斯以伪证罪被控。同年10月5日,帕帕多普洛斯与司法机关达成协议,承认其向联邦调查局就竞选总部与外国人之联系问题提供了虚假证据。 特朗普竞选团队前外交政策顾问乔治∙帕帕多普洛斯 图片来源:凤凰网 特朗普的经纪人 美国有句话叫,“跟着金钱的流向去调查”(“Follow The Money”)。美国司法部门调查黑手党最成功的办法就是先把他们打理财务的负责人抓起来。 两个帮助特朗普打理财务的经纪人已经选择和穆勒合作了。 一个是特朗普的前私人律师科恩。科恩帮助特朗普全权操办了两笔可能故意触犯《联邦竞选财政法》的封口费的所有的流程。另外一个人,艾伦·维塞尔伯格(Allen Weisselberg),更是内部人中的内部人。他是特朗普集团公司的首席财务官。维塞尔伯格在今年早前选择配合美国司法部门调查,并在“封口费事件”获得了豁免权。这对特朗普的“犯罪王国”是致命的一击。 维塞尔伯格早在特朗普父亲时期就帮助特朗普家族打理财政事务,很有可能也掌握很多对特朗普不利的关键性的证据。如果你想“跟着金钱的流向去调查”,那你就需要去调查维塞尔伯格。 除次之外,美国传媒的主席大卫·派克(David Pecker)也涉嫌参与了触犯《联邦竞选财政法》的行为。派克已和联邦检察官达成协议,同意为“封口费事件”作证,检察官将确保即使大卫·派克在证言中提供了对自己不利的证据,也可以被豁免。 派克虽然不是特朗普公司的人,但他可以说是特朗普的共谋。他是“封口费事件”的直接参与者。科恩当时指示派克和其旗下的媒体公司买下了女模特卡伦·麦克道格尔(Karen McDougal)与特朗普偷情故事的版权,并在之后拒绝出版,以此达到了封口的目的。 美联社报道派克有一个保险箱,里面存放了多年来和特朗普进行的各种“交易”的文件,包括这次的“封口费事件”的重要文件。这个保险柜一旦被找到,可能会有大量针对特朗普指控的直接证据。 派克(图左)、科恩(图中)和维塞尔伯格都是特朗普的重要亲信 图片来源:CNN 特朗普的家人 很多人猜测穆勒下一步就会对特朗普家人起诉,这就接近了“犯罪王国”的核心圈子了。 特朗普的长子小特朗普和女婿库什纳曾在2016年6月9日会见俄罗斯律师,试图寻找希拉里的丑闻。这次会议是整个“通俄门”的一个焦点事件。 在2016年6月9日,特朗普儿子小特朗普、时任竞选主席马纳福特和库什纳在特朗普大厦会见了一名与克林姆林宫有联系的俄罗斯律师,理由是一名叫罗博·戈德斯通(Rob Goldstone)的商人曾向小特朗普承诺,“俄罗斯政府律师”将提供有关希拉里的毁灭性负面信息。小特朗普去年7月份在推特上公开了他与戈德斯通当时互通电子邮件的截图,对方写道,这是"俄罗斯和其政府对特朗普先生支持的一部分。”小特朗普的回复是“期待细节”。这次会议的目的已经是确凿无疑:特朗普的竞选团队希望和俄罗斯合作。 现在所缺乏的证据就是特朗普是否知情其儿子和女婿与俄罗斯接触的事情,以及是否双方还有更频繁和深入的接触。如果小特朗普和特朗普团队从俄罗斯人那里寻找有关希拉里的“污点”,他们可能会被控合谋违反《美国联邦选举法》。《美国联邦选举法》禁止外国公民为竞选活动提供任何“有价值的东西”。法律同时禁止美国公民接受外国公民捐赠的任何“有价值的东西”。如果特朗普本人对这些事情知情,他会嫌疑违反《美国联邦选举法》,他自己就是罪犯。 小特朗普(图左)、库什纳(图中)和马纳福特(图右)都参与了2016年6月与俄罗斯律师的会面 图片来源:CNN 结语 我们实际上不知道水有多深。目前科恩等人的案子会将检察机构带入特朗普整个“犯罪王国”,甚至是他当总统前的所做的事。涉及特朗普自身的更多罪行将会随着更多特朗普亲信选择配合穆勒调查而逐步被揭露出来。 另外这个“犯罪王国”已经开始扩展到特朗普的支持者了。 根据《纽约时报》8月21日的报道,众议院共和党议员邓肯·亨特(Duncan Hunter)因为滥用选举资金被司法部起诉。另一名众议院共和党议员克里斯·柯林斯(Chris Collins)因涉嫌内幕交易被起诉。这两人分别是2016年初选期间第一个和第二个站出来支持特朗普竞选总统的国会议员。 共和党众议员亨特(图左)和柯林斯(图右)如今也身陷丑闻 图片来源:Buffalo Daily 一个犯罪的总统应该被弹劾。这是表达一个观点,而不是一个事实的陈述。特朗普是一个“犯罪王国”的领袖。这是陈述一个事实,而不是一个观点的表达。 文章选自 亚生看G2,2018年9月4日
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黄亚生:共和党的“文明冲突”思维2018年8月17日
黄亚生,全球化智库(CCG)学术委员会专家,美国麻省理工学院斯隆管理学院副院长、政治经济和国际管理教授。
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黄亚生:对待特朗普正确的做法应该是“以牙还牙”2018年7月10日
黄亚生,全球化智库(CCG)学术委员会专家,美国麻省理工学院斯隆管理学院副院长、政治经济和国际管理教授。 编者按 6月19日,美国宣布退出联合国人权理事会,称该组织存在“政治偏见”。特朗普再一次弃国际秩序于不顾,损害了在国际社会长期运行的多边磋商合作机制。麻省理工学院斯隆管理学院教授黄亚生指出,国际社会是时候团结起来,用以牙还牙的策略和姿态应对美国这个流氓总统和他的流氓政府。 全文共3997字,阅读时长约9分钟。 6月17日,美国智库布鲁金斯学会刊登了历史学家罗伯特·卡根 (Robert Kagan)的一篇题为《特朗普式的美国不在乎》。在文章中,罗伯特·卡根表示特朗普执政下的美国正在成为一个“流氓超级大国”(Rogue Superpower),“这既不是孤立主义,也不是国际主义;在国际舞台上既不退出也不衰落,而是凭借力量恣意妄为。” 罗伯特·卡根指出,“一位愿意抛弃那些限制美国行动的道德、思想和战略约束的总统,可以让这个棘手的世界在一段时间内屈服于他的意愿。” 罗伯特·卡根近期发文,抨击特朗普的美国正在成为一个“流氓超级大国” 图片来源:The Intercept 罗伯特·卡根这篇文章非常有意义。 卡根是一位资深的共和党幕僚。他曾在历届共和党政府担任重要的职务。 他用如此激烈的语言描述一个共和党总统的政策,是特朗普撕裂美国外交界多年形成的共识的一个最好佐证。 一个流氓当总统——特朗普是一个传统意义的流氓,有一个13万美元支票为证据(特朗普曾在大选前向其婚外恋情人支付13万美元封口费)——已经让美国成为一个流氓国家。 特朗普上任后迅速颠覆了二战后国际社会努力搭建的国际秩序,以牺牲美国盟友和伙伴的利益为手段,去实现所谓的“美国第一”政策。我在早前文章《黄亚生:特朗普该不该获诺贝尔和平奖?》指出,特朗普对于国际社会安全是一个极大的威胁。 本文讨论的是国际社会如何面对这个流氓总统的流氓政策。 基于美国的经济、军事和政治实力, 没有任何国家有能力单独对抗美国。 但是“团结就是力量”,国际社会应该联合起来,协调合作,对特朗普采取针锋相对、以牙还牙的策略,一同遏制特朗普对于国际秩序的威胁和损害。 特朗普和他的“流氓超级大国” 就在罗伯特·卡根发文的两天后,特朗普政府宣布美国退出联合国人权理事会,理由是联合国人权理事会过度批评以色列,而且其中一些成员国还是践踏人权的国家。这个批评并不是完全没有道理。奥巴马过去也对联合国人权理事会有过类似的批评。 6月19日,美国宣布退出联合国人权理事会 图片来源:路透社 像联合国人权理事会这类的机构总是有它的缺点,但也有它的优点。 奥巴马选择保留联合国人权理事会席位不是因为他同意它的决定,而是因为他认识到联合国人权理事会在信息收集、研究等方面有它不可取代的功能。 联合国人权理事会在调查战争罪和其他严重侵害人权行为的过程中做出了极大的贡献。该组织编写的关于叙利亚、朝鲜和缅甸等地的报告帮助国际社会很好的了解了当地的人权状况。联合国人权理事会是国际社会通过多边合作手段解决人权问题的重要工具。特朗普决定退出联合国人权理事会的真实原因是他根本不相信人权这个概念。客观上,他的决定将会破坏以多边磋商为基础搭建的国际社会秩序。 欧洲外交关系委员会研究员理查德·高文(Richard Gowan)表示:“特朗普的决定既伤害了人权理事会,也伤害了美国在联合国的地位。美国今后在联合国说服其他国家的外交官可以信任美国时,难度加大了。” 这已经不是特朗普第一次挑战和破坏国际社会多边合作秩序了。特朗普当选后,迅速宣布美国退出巴黎气候协定。2017年年底,特朗普宣布计划在2018年年底退出联合国教科文组织(UNESCO),理由是联合国教科文组织(UNESCO) “持续对以色列抱有偏见”。特朗普今年还大幅削减了提供给联合国人口基金会的经费。特朗普更是不顾盟友反对,在伊朗履约良好的情况下,退出了伊朗核协议,重启对伊朗制裁。虽然中美贸易有许多客观存在的问题和矛盾,但是特朗普采取手段也破坏了国际秩序。他启用单方面的301调查,而不是走WTO多方合作的渠道。 特朗普还单方面正式宣布取消对欧盟、加拿大和墨西哥的豁免权,对其出口美国的钢铁和铝产品加征关税。他启用的是美国贸易法的232条款,荒唐地把加拿大定位为一个“危害美国国家安全”的国家。(顺便说一句,特朗普之所以不能用301调查惩罚欧盟和加拿大是因为这些国家的平均关税都比美国的低。) 特朗普的种种举动已经引起了美国盟友们的强烈不满 图片来源:凤凰网 美国的强势 在《特朗普式的美国不在乎》中,罗伯特·卡根指出“特朗普所取得的成功(如果算得上成功的话)都基于他愿意做前任总统不愿做的事情:利用战后秩序中巨大的实力差距,牺牲盟友和伙伴的利益。” 在二战后,以美国为主导而建立的国际秩序承诺美国为其盟友提供安全保障,这在很大程度上巩固了美国的实力优势。然而,在特朗普之前的美国总统都选择不利用这种优势,他们不希望美国打破自由世界的秩序,与盟友反目。他们认为维护自由世界的秩序与美国利益攸关。 然而,特朗普的上台和其利用美国实力优势颠覆国际社会和平秩序的做法,使得国际社会不得不重新审视美国的实力优势。 从军事硬实力来讲,美国2018年通过的国防军费开支是7160亿美元,是中国的4倍,俄罗斯的12倍。而美国更是在本土以外的四大洲的37个国家和地区拥有军事部署。从经济实力来讲,美元是国际贸易上的主要流通货币。国际原油价格更是和美元挂钩。在特朗普宣布退出伊朗核协议并要求盟友配合制裁后,法国石油巨头道达尔不得不放弃伊朗石油业务,因为美国的银行参与了道达尔超过90%的金融活动,美国股东占道达尔超过30%的股权,道达尔在美国的资产超过100亿美元。而根据《纽约时报》6月的最新研究报道,在全球经济增长普遍低迷的情况下,美国今年很有可能迎来过去十年来最快的经济增长。这给予了特朗普在贸易领域宣战的底气。《纽约时报》进一步指出,美国的出口数额仅占美国GDP的12%,是经合组织(OECD)35个成员国里最低的,远低于加拿大的31%和欧盟的44%。这也使得美国在可能发生的贸易战中,短期之内受到更小的冲击。 当特朗普选择利用美国的实力优势,实行“霸权主义”政策时,国际社会上没有单一国家可以做出同等量级的反制。 “以牙还牙”的对策 在2016年美国大选中,奥巴马总统的夫人米歇尔·奥巴马倡议过一个事后证明是最错误的民主党竞选方针:“当他们向(道德的)低处走时,我们往高处走。”(When they go low, we go high.)米歇尔·奥巴马当时表示民主党不屑与特朗普你来我往,相互攻击。我认为这个选举方针的结果就是今天一个叫特朗普的近似疯狂的人入主白宫,为所欲为。对待特朗普正确的做法应该是“以牙还牙”:他低,我更低。 米歇尔·奥巴马曾在民主党竞选集会上提出“当他们向(道德的)低处走时,我们往高处走。” 图片来源:Houston Magazine 国际社会应该从2016年美国大选得出一个宝贵教训,对付特朗普的策略应该是:“以牙还牙”策略 ("tit for tat" strategy)。“以牙还牙”策略是美国著名的政治学科学家及博弈论专家罗伯特·阿克塞尔罗德(Robert Axelrod)经过电脑模拟得出的解决连续“囚徒困境”的最优策略。“囚徒困境”最为经典的案例描述了两个共谋犯罪的人被关入监狱,不能互相沟通情况。如果两个人都不揭发对方,则由于证据不确定,每个人都坐牢一年;若一人揭发,而另一人沉默,则揭发者因为立功而立即获释,沉默者入狱十年;若互相揭发,则因证据确凿,二者都判刑八年。由于囚徒无法信任对方,因此倾向于互相揭发 。而罗伯特·阿克塞尔罗德指出,当一个人面临连续“囚徒困境”时,最优的策略是对方上一回合做了什么,你这一回合就跟着做什么。即对方合作我就合作,对方不合作我也选择不合作。“以牙还牙”策略是善意性的,即不会主动索取,但一旦对方背叛,立马主动回击。 博弈论专家罗伯特·阿克塞尔罗德总结“以牙还牙”策略为“囚徒困境”的最优策略 图片来源:密歇根大学 国际社会应采用“以牙还牙”策略 特朗普不仅是信奉单边主义,他更是把美国推向了霸权主义,推向了“流氓超级大国”。特朗普的美国拒绝承担国际社会中的责任,背弃了美国一贯奉行的自由社会准则和道德。在面对特朗普时,国际社会应该应用“以牙还牙”策略。事实上,欧洲在上世纪九十年代就对美国采用过“以牙还牙”策略。美国政府1996年推出旨在加强对古巴经济封锁的赫尔姆斯-伯顿法后,欧盟通过了一项针锋相对的反制裁条例。根据该条例,欧洲公司无需遵守美国制裁规定,还可通过反诉讼以补偿由于美国推行该法而造成的损失。 以美国退出伊朗核协议为例。在伊朗核协议签署后,伊朗一直很好的执行着伊朗核协议的要求。根据伊朗核协议规定,国际原子能机构负责督查伊朗履行协议情况,定期确认一次伊朗是否履行其承诺。 在特朗普宣布退出伊朗核协议前,国际原子能机构已经发布了11次报告,伊朗履约情况一直良好。而在特朗普宣布退出伊朗核协议后,国际原子能机构于5月24日再次发布报告,表示伊朗仍在与该机构合作,并遵照执行伊朗核问题全面协议。 国际原子能机构多次撰写报告,证明伊朗良好地履行了伊朗核协议 图片来源:路透社 欧盟现在正在研究用欧元与伊朗进行石油交易,另外中国和伊朗的贸易也可以用人民币结算。这些举动将局部边缘美元。但是这些举措力量是不够的,而且没有针对性。 欧盟、中国和俄罗斯马上要面临的一个挑战就是特朗普政府有可能对继续和伊朗进行贸易的国家和公司实行制裁。以美国的欧洲盟友为例,特朗普的国家安全顾问博尔顿(John Bolton)早前表示,欧洲企业将必须在六个月内停止与伊朗的经贸往来,否则就将面临美国制裁。美国国务卿蓬佩奥也承认,美国了解重启对伊制裁会给部分美国盟友带来金融与经济上的难题,但美国一定会追究那些“违规”与伊朗做生意的个人与实体的责任。 国际社会与伊朗进行石油以及其他方面的自由贸易完全是正当合理的,美国既没有国际法的依据也没有任何道德制高点惩罚和伊朗继续贸易的国家。中国,欧盟和俄国应该结成联盟,一旦特朗普选择制裁任何一个和伊朗有贸易往来的国家,国际社会就应该对美国进行整体制裁。 实行阿克塞尔罗德的战略有一个重要的前提,就是美国要先采取制裁措施。比如如果特朗普政府对一家欧洲国家航空公司制裁,中国就应该对美国一家航空公司制裁。任何国家不可能单一制裁美国, 所以必须联手应对制裁,国际社会主要国家选择联手,尤其是欧盟、俄罗斯和中国,就会改变势力对比。美国将在贸易,金融和决算方面受到压力和边缘化。 结语 二次大战后形成的国际经济和政治秩序是维系和平和经济发展的基石。伊朗协议是国际多边合作的一个重大成果,它为中东和平起了重大的贡献。 国际社会应该联手共同用以牙还牙的策略对抗特朗普的“流氓超级大国”。 文章选自亚生看G2,2018年6月日
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黄亚生:“金特会”会为亚太的和平赢得时间2018年6月6日
黄亚生,全球化智库(CCG)学术委员会专家,美国麻省理工学院斯隆管理学院副院长、政治经济和国际管理教授。
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黄亚生:中美贸易冲突的实质是制度冲突2018年6月1日
黄亚生,全球化智库(CCG)学术委员会专家,美国麻省理工学院斯隆管理学院副院长、政治经济和国际管理教授。 编者按 5月19日,中美双方发表了经贸磋商联合声明,为之前一段时间的中美贸易摩擦降了温。联合声明从六个方面表达了两国愿意在贸易问题进行合作的态度,但是要判断这一声明是否从根本上化解了引发中美贸易战的根源问题还为时过早。 麻省理工学院斯隆管理学院教授黄亚生表示,中美联合声明所体现出的两国的合作意愿值得肯定。但由于联合声明缺乏执行细节,美国国内对能否有效执行还存在不少的质疑声音。中美贸易争端的实质是制度冲突,解决中美之间的制度冲突唯一的办法就是中国要加速市场化的改革和建立健全法制。 全文共3902字,阅读时长约7分钟。 一、中美贸易战只是暂时平息 5月19日,中美双方在华盛顿就双边经贸磋商发表了联合声明。双方在联合声明中表态要加强合作,实质性削减贸易逆差并且加强知识产权领域合作。从现在的情况判断,中美贸易冲突有可能暂时平息了下来。 这份联合声明体现了两国在贸易关系的务实和总体合作的态度,是一个好的进展。问题在于,如何将声明中宣称的合作精神具体的执行下来。 这个联合声明引起争议的原因正是它缺乏执行细节。我在早前文章《黄亚生:中美贸易冲突结局的两条道路》里讨论了这次贸易战两种不同的结局的意义, 增加订单和降低进口关税。 但是归根结底,两国贸易上的冲突根源是制度层面上的。真正的担忧不仅仅来自贸易逆差,更是美国对中国的整体战略已经改变。在我的文章《黄亚生:“交往战略”尚未成功,自由贸易仍需继续》中,我提到,在美国学术界、商界和政界,大家已经形成了一种共识,那就是美国过去主张的“交往战略”已经失败,是时候采取一种更强硬的方式处理和中国的关系了。 我在之前发表的文章《黄亚生:《中国制造2025》本应是美国的又一个“斯普特尼克(Sputnik)”时刻》,曾提出美国不应该遏制“中国制造2025”和中国的创新,而是应该增加美国自身对科技发展的支持力度和资金投入。因为在市场竞争、政府透明、尊重知识产权和法制的条件下,任何一个国家的科技发展都是造福全人类的。 但这也是问题的关键:《中国制造2025》在市场竞争、政府透明、尊重知识产权和法制等方面是需要进一步改进的。在《中国制造2015》中呈现出的政府主导,对他国的排斥与壁垒,实质上成为中美冲突的一个焦点。相应地,中国要在深层次释除美国疑虑,也应该在这一点上着手。 二、美国对中国的主要担忧 从美国的视角来看,中国由国家主导创新会带来以下问题: 首先是对市场公平的担忧。早在2016年,中国政府宣布了将投入1500亿美元,力争在2025年之前让中国的集成电路芯片产品在本土市场份额达到70%的计划,时任美国商务部长的普利兹克(Penny Pritzker)曾猛烈抨击了这种做法。她说:“这一史无前例的、由国家驱使的干预行为将会扭曲市场、破坏产业内的创新环境。导致该产业出现同钢铁、制铝、绿色产业相似的情况:全球范围内的产能过剩,市场价格被人为压低。不仅仅是美国,这些行业在全球范围内都将受到了重大损害,被迫削减就业岗位。” 美国前商务部长普利兹克曾抨击中国在集成电路芯片领域国家驱使的干预行为 图片来源:Politico 其次是对知识产权的担忧。美国欧盟商会报告中多次提到,中国主导行业发展的是政府而不是市场,这是十八届三中全会上承诺让市场起决定性作用之后的一次大退步。而近期中资企业在西方国家大举收购的浪潮,也是由国家在背后推动的行为结果,目的是动用国家的力量获取关键的商业技术、实现大规模强迫性的技术转让。中国的中央、省级和市级政府在与国有银行合作,推动建设工厂,尤其是制造存储芯片的工厂。根据美国的说法,这些新工厂往往依靠的是外国公司不得不转让的技术,那是它们作为参与中国市场竞争的交换条件。而全球贸易规则是禁止强制性技术转让的。美国认为中方大肆收购外国公司以及技术是出于政府的利益,而非实际的商业目标。 在《中国制造2025》实施过程中,中国会通过资质、认证等方式,限制外资企业在华的投资领域和发展规模,可预见的是,未来外资企业在华发展空间将被压缩。美国商会指出,预设限制将会是国外投资进入《中国制造2025》产业或更广阔的中国经济的第一道屏障。欧美商会也提出,从长期看中国的市场准入空间将会收紧,并对欧洲企业造成直接的冲击。墨卡托中国研究中心提出,中国高科技投资目的是挖空工业国家的技术领先地位等。在某些领域,外国企业以后会很难获得机会。另外,中国国有银行将为目标行业的中国企业提供低息贷款,这会导致全球产能过剩,进而可能会压低价格,颠覆市场经济知识产权的高投入高回报的运作规则和整个工业革命以后形成的创新激励体制。这将拖累全球创新的有序发展。 三、为何同为国家战略,德国“工业4.0”未遭质疑? 有这样一个国家,它对美国有很大的贸易盈余,也有一个宏大的工业和技术发展战略,甚至在发展领域上与中国高度重合,但是这个国家并没有和美国之间发生毁灭性的贸易战争。它就是德国。 实体经济对一个国家的重要性,很多国家是有很强的共识的。 德国“工业4.0”以及《中国制造2025》都体现了这个思想。但这基本上是这两个国家发展实体经济模式唯一的共同点。 德国是在2013年推出新一轮工业革命中的“工业4.0”战略。即在一个“智能、网络化的世界”里,物联网和服务网(the Internet of Things and Services)将渗透到所有的关键领域。智能电网将能源供应领域、可持续移动通信战略领域(智能移动、智能物流),以及医疗智能健康领域融合。在整个制造领域中,信息化、自动化、数字化贯穿整个产品生命周期、端到端工程、横向集成(协调各部门间的关系),成为工业化第四阶段的引领者。从目标上来看,德国期望借助“工业4.0”继续领跑全球制造业,保持德国制造业的全球竞争力,与美国互联网巨头竞争未来制造业领域的商业机会。 德国在2013年正式推出了“工业4.0”战略 图片来源;Hacker Noon 2015年,中国提出了《中国制造2025》,和德国的“工业4.0”在时间和技术领域都有相当的交叉。 《中国制造2025》计划包括发展新一代信息技术产业、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交通装备、节能与新能源汽车、电力装备、农机装备、新材料、生物医药及高性能医疗器械等十个重点领域。 无论是德国“工业4.0“还是《中国制造2025》,其关键都是促进智能制造的发展。虽然德国和美国之间的竞争一直存在,但“工业4.0”并没有引发两国之间的贸易冲突,这是因为德国是在市场经济和法制环境下运作的,和《中国制造2025》由国家和国有企业为主体驱动形成鲜明的反差。 美国“301调查”的理由是《中国制造2025》的运营机制是非市场模式。报告建议加征关税的中国进口产品清单涉及航空航天、信息和通信技术、机器人和机械等行业,包含大约1300个独立关税项目。报告中关于中美贸易逆差的内容很少,真正讨论的是以《中国制造2025》和《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》为代表的中国产业政策。 美国“301调查”针对的主体是《中国制造2025》 图片来源:hypertube 中美贸易冲突的最根本的起因是中美之间的制度冲突,而不是技术冲突。美国更加担心的不是技术的崛起,而是其中国技术崛起背后的制度。 四、中国应进行哪些调整应对? 中国应该从以下领域,调整发展战略: (一)厘清企业行为与政府行为 德国“工业4.0”的项目同《中国制造2025》最显著的区别之一就是,前者的主体是企业界,即使有政府的介入,也有明确的披露;而后者的主体是国家计划。让美国担忧的正是这种国家计划背后的制度安排。 首先德国是没有中国意义上这种国有企业的。 德国“工业4.0”的技术和产业变革在监管上采用“二元结构”,由政府和标准化协会等一系列非政府组织组成,二者分工明确。德国政府主要的职责是,促进科研创新与企业社会责任体系的建立,保证行业可持续发展,政府不插手企业具体经营,提倡竞争的市场经济, “工业4.0”基本上是德国工业界自发的行为。 《中国制造2025》则是一项国家计划。这项计划包含的范围更广,内容更复杂。其目标不仅是实现制造业的现代化,而更是提升中国在包括机器人、新材料等10个关键领域的全球地位。中国政府斥资3000亿对《中国制造2025》高科技企业实施补贴不是市场经济的模式,而是一个政府运作。市场经济的政府作用一般覆盖在基础研究,产权保护和宏观引导,和国家具体安排和操纵的模式是截然不同的。 (二)明晰企业与政府关系 我曾经在《黄亚生:为什么美国“不欢迎”中国企业?》一文中谈过制度冲突的问题。国际上应对政府的企业,如主权基金这类投资者,通常有另外的模式。西方市场经济国家过去不需要应对华为、中兴这种政府背景的私营企业,现在除了制裁行政措施外,也没有一个特别好的办法。 对中兴和华为海外受阻,国内的一大观点是美国要压制中国的科技发展,是遏制中国经济。这个结论过于简单,也缺乏道理。如果中国有很好的芯片,美国和世界都可以从中收益。而且事实上华为和中兴都是美国公司很大的客户,从这个角度而言,打击中兴和华为,对美国商业利益也有损失的。 在今年,中兴公司陷入了受美国制裁的风波 图片来源:NYT 从纯经济意义上说,美国不担心华为、中兴等中国私营企业的崛起,担心的是其背后的制度。华为不光在美国,在欧洲,澳大利亚和印度也面临这个问题。中国企业现在已具备世界级企业的规模,但是它们的披露制度可以说是非常原始。市场经济和法制一个最基本的原则是披露。美国社会不知道这些企业跟政府的界限和关系,对中国企业不透明的背景产生深刻的担忧。这是问题的关键。在中兴的事件上,中兴对美国政府的欺骗和隐瞒事实,更加强了美国社会对中国企业的不信任。 事实上,这种担忧很早就开始了。从奥巴马时期开始美国就阻止中国科技企业收购美国公司。清华紫光曾在2015年试图以230亿美元的价格收购爱达荷州的存储芯片制造商美光科技(Micron Technology),但美国监管方面的担忧使交易落空。特朗普政府则在去年否决阻拦了中国投资者对莱迪思半导体(Lattice Semiconductor)的收购。而华为公司更是很早就被美国拒之门外。白宫还在一份200页的报告中,将美的集团、中国化工、中国中车、中国商飞和中国航空工业集团、清华紫光、华大基因等,也列入了黑名单。 清华紫光曾试图收购美国存储芯片制造商美光科技(Micron Technology),但交易最终被美国监管部门叫停 图片来源:WSJ 结语 中美的创新模式和制度基础相去甚远。美国是自下而上,基于对科研和大学的投入来推动国家的创新。而中国是国家主导产业。近40年来,中国政府一直在动用财政资金,自上而下地刺激创新,并表露出强烈的政策意志,《中国制造2025》更是突出了政府的主导地位。这种制度差异,也导致中美两国在市场竞争中的巨大分歧。 解决中美之间的制度冲突唯一的办法就是中国要加速市场化的改革和法制。增加美国产品的订单会解决短期的问题,但是长期的摩擦是源于中国企业用非市场的模式大规模的参与国际市场竞争。 缓解两国的制度冲突,需要中国的体制更加透明,政府不光是依法治国而更重要的是依法制国。 中国经济已经完成了国际经济的接轨,下一步应该进行体制接轨。 文章选自亚生看G2,2018年5月28日
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MIT黄亚生教授《创新的创新》新书交流会2016年3月23日
《创新的创新》一书为我们描绘出一个已经到来的伟大时代。这个时代让每个人的潜能前所未有地被激发出来,曾经高不可攀的创新创业门槛不断降低,网络连接、开放、共享的精髓演绎得淋漓尽致,人人因此都能参与创业创新。
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